Arbeitswerkzeug · Investigation & Audit

Test für den Übergang von Audit zu Untersuchung

Entscheiden helfen, wann eine Abweichung nicht mehr nur behoben, sondern in einer eigenständigen Untersuchung aufgeklärt werden sollte.

Audit → UntersuchungLucenOne Arbeitsvorlage · an den geltenden Rahmen anzupassen

lucen.one

Übergangssignale

Tritt die Abweichung wiederholt auf?
Sind Fälschung oder Verschleierung plausibel?
Ist ein Interessenkonflikt möglich?
Scheint eine Kontrolle umgangen worden zu sein?
Könnten Belege verschwinden?
Ist die personelle, finanzielle oder regulatorische Exposition hoch?

Entscheidung

Objektiv beobachtete Elemente

Alternative Erklärungen

Entscheidung: vertieftes Audit / Untersuchung

Begründung

Direkter Kontakt

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Demonstration, konkreter Bedarf, Pilot, Preise, Partnerschaft oder eine bearbeitbare Version des Werkzeugs: wählen Sie einfach den Grund Ihrer Anfrage.

Übermitteln Sie hier keine Namen, Dokumente, Belege oder vertraulichen Informationen aus einem Fall. Wenn ein realer Fall besprochen werden soll, richten wir anschließend einen geeigneten Kanal ein.